刚刚闭幕的党的十六届五中全会提出“提高自主创新能力”，“把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节”。全会通过的《建议》对自主创新格外重视，承诺将从财税金融等方面予以支持，使自主创新成为中国经济新的支点。还提出要通过自主创新发展中国的制造业，要坚持以信息化带动工业化，广泛应用高技术和先进适用技术改造提升制造业，形成更多拥有自主知识产权的知名品牌，发挥制造业对经济发展的重要支撑作用。
为什么自主创新成为中国新的国家战略，为什么中国必须走自主创新之路。笔者结合当前宏观经济形势以及中国经济发展中的深层问题，对中国自主创新战略转型的背景作一简要分析。“中国制造”陷入“悲惨增长”
前段时间，中央电视台新闻联播报道，江苏的小天鹅企业今年上半年销售高速增长，销售额高达60多亿元，但利润只有区区几千万元，几乎牙缝一松企业就将掉入亏损的深渊。小天鹅的情形也是当下整个“中国制造”的情形。今年上半年，中国经济依然保持了和去年相当的高速增长，工业增加值更是同比狂增16.1%，但奇怪的是，工业企业的利润却大幅下降。国家统计局1－7月份数据显示，规模以上工业亏损企业亏损额1228亿元，同比增长55.5%。如果再考虑到各行业的均衡利润增长的局面已不复存在，39个工业大类行业除石油、煤炭、化工、有色金属、钢铁等五类与能源原材料相关的行业外，其他34个行业利润增长基本处于停滞状态，利润整体增幅比去年下降19.1%，“中国制造”整体效益下滑的态势就更加值得关注。
增产不增收乃至赔本赚吆喝的增长在经济学上被称为“悲惨增长”，而“悲惨增长”将是难以持续的。因此，无论是从关注企业成长的角度还是从关注中国经济持续增长的角度，都需要重新思考中国企业和中国经济的未来。资源价格上升形成的“剪刀差”导致中国工业企业利润下滑
检讨中国工业企业利润的下滑，一大原因是资源价格上升侵蚀下游利润导致的“剪刀差”效应。目前，随着上游产品价格的大幅上扬，下游利润正大量向石油和天然气开采业等上游行业集中，下游加工制造行业却因市场竞争或政府限价，无法进行价格传导，造成利润下降甚至亏损。2003年11月以来，工业原材料、燃料、动力购进价格涨幅与工业品出厂价格涨幅差距一直保持在4个百分点以上，由此造成工业品出厂实际价格收缩。
资源性产品价格节节上升，而制造品价格无法上升，如此好比是一把巨大的剪刀，将下游产业的利润大量向上游产业转移，相当一部分下游企业却陷于“悲惨增长”。国际资源和能源价格上升导致境内利润向境外转移
假如中国经济是一个封闭循环，则多少还有可欣慰之处，因为“肉烂在锅里”。但事实上，中国经济是一个开放经济。从整个开放经济的角度，中国资源有进有出，但整体上是资源净进口国和制造品净出口国。因此，上游国际资源和能源价格的上升，总体上侵蚀的是下游“中国制造”的利润，导致的是境内利润向境外转移，“中国制造”的投资收益率急剧下降。
自1999年以来，国际市场原油价格已经上涨了近5倍，中国进口的铁矿石价格，2003年上涨了30%，2004年上涨了80%，今年初又上涨了71.5%。一些资源丰富的国家经济增长和外汇增长迅速，如俄罗斯经济增长已进入全球速度最快的国家行列。
显然，上游国际资源和能源价格的上升，正在迅速地让上游产业为主导的国家致富，而大量地侵蚀下游“中国制造”的利润，导致中国企业的投资收益率急剧下降，恶化了中国企业的经营环境。如不及时改变这种局面，投资者进一步投资的信心就将受到挫折甚至突然崩溃，引发经济增长的失速乃至危机。资源压力有可能给中国经济带来突然失速的危险
从理论上讲，中国目前正处于农业国向工业国、农村国向城市国变迁的增长最快的历史时期，因此经济崩溃的情形很难在中国出现。但考虑到下述情形，中国企业增长停滞，中国经济突然失速的危险还是存在的。第一，中国的资源特别稀缺，大多数人均资源只相当于世界人均水平的1／3到1／5,因此中国难以改变资源净进口的局面；第二，中国经济为典型的粗放增长，单位GDP的资源消耗远远高于国际水平，更高于发达国家的水平。据国家环保总局的资料，仅2003年，我国便消耗了全球31%的原煤、30%的铁矿石、27%的钢材以及40%的水泥，而创造的GDP不足全球的4%。英国剑桥能源研究协会曾指出，中国能源需求量2000年至2004年间的增长占世界总增长的40%。另据计算，我国每公斤标准煤能源产生的国内生产总值仅为0.36美元，世界平均值为1.86美元，而日本为5.58美元，也就是说日本是中国的15.5倍。
在上述情况下，资源品与制造品的“剪刀差”趋势不改变甚至更趋严重，中国企业就难以改变被动局面，而只会变得更被动。如果再考虑到人民币有可能继续升值，从而进一步削弱“中国制造”在国际上的竞争优势，则中国企业和中国经济已经进入危险之境。
前苏联的经济规模曾经达到美国的70%，但突然崩溃了，原因在于其单位GDP的资源消耗是美国的3倍到5倍，因此无法长期同美国竞赛。亚洲各国在增长很快的情况下突然遭遇危机，根本原因也在于经济增长的粗放。显然，中国是到了彻底反思并切实转变经济增长方式的时候了！形成自主创新能力是中国企业改变“悲惨增长”局面的关键
目前，在世界制造业中，中国位居第四，有十个制造业的八十多种产品产量居世界第一位。然而，有关数据显示，中国科技创新能力在世界49个主要国家中仅居于第28位。由于基础专利和必要专利均不在掌控之中，中国花了大量金钱去购买企业生产所必需的技术设备。据统计，我国几乎全部的光纤制造装备、集成电路制造装备的85%，石油化工制造装备的80%、数控机床的70%、医疗装备的95%依赖进口。显然，自主创新能力不强，中国经济粗放增长，是陷于“悲惨增长”的重要原因。
中国经济要应对“悲惨增长”的一大关键就是走自主创新的道路，不断提高自主创新在企业增长中的分量。当今世界，科学技术越来越成为引领先进生产力发展的主导力量，科学技术日益成为综合国力竞争的决定性因素，而自主创新则成为经济和社会发展的重要支撑，成为支撑一个国家发展的筋骨。中国只有不断提高自主创新能力，加强原始创新、集成创新和在引进技术基础上的消化吸收，加快建设以企业为主体、更具活力的技术创新体系，推动科技成果向现实生产力转化，我国经济社会才有可能全面、协调、可持续地发展。
为转向自主创新，中国人需牢固确立创新观念，把创新作为企业文化的核心内容，在观念上与时俱进。同时，要以企业为主体，建设更具活力的技术创新体系；要重视创新的物质条件，加大研究开发的投入费用；深化企业内部改革，建立有效的创新机制，从企业的实际情况出发，对妨碍企业创新活动的机制性缺陷加以改进，把阻滞变成激活；同时，要重视人的积极因素，特别是重视企业家、创新课题带头人的作用。
中国各个地方已开始对自主创新作出回应。比如，根据上海最近确定的“十一五”国企发展战略规划，上海将通过大力提升国有企业的自主创新能力和国际竞争力，全面提高上海经济整体素质，以科技创新对经济增长的拉动，最大限度取代资源财富增长的拉动作用。
可喜的是，中国企业也已对自主创新作出回应，并涌现出一批优秀企业。比如，海信最近打造出中国电视机中的第一款“芯”，从而结束了对国外产品的依赖，就可以较好地抗衡原材料价格的上升带来的不利影响。华为和中兴通讯等拥有自主技术创新能力的企业，其附加价值和利润率都要比中国一般企业高出许多，也是值得中国大多数企业学习的。此外，神舟六号成功发射，更是为中国自主创新竖起了一面旗帜。
尤为可喜的是，在自主创新问题上，中央企业已经走在前头。根据对中央企业技术来源调查的数据分析，40%以上的企业自主创新技术占技术来源比重超过50%，除个别企业外，绝大部分企业引进技术比重均在20%以下。一些企业的自主知识产权技术已经开始走出国门，获得世界认可。值得关注的是，中央企业近年来迅猛加大技术创新经费的投入，呈现出前所未有的气象。据调查结果，近年来中央企业技术创新投入显著增加，其增幅高于同期销售收入和利润总额的增幅。2002年中央企业技术创新投入额为241亿元，占当年销售收入的0.72%，2003年投入额为434亿元，占当年销售收入的0.98%，2004年投入额为768亿元，比2002年和2003年分别增长218.7%和77%，占当年销售收入的1.5%，其中工业企业已达到2%，部分中央企业如中国航天科技集团的企业，技术创新支出占销售收入的比重甚至达到了两位数。
很显然，作为中国大企业和企业自主创新主力的国有大型企业已经率先迈向自主创新之路。中国的民营企业同样必须迈向自主创新之路，才能化“悲惨增长”的挑战成“自主创新”的机遇，全面提升企业自主创新能力与核心竞争力，迎接新的历史发展时期。 （时间：2005-11-8）
